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港股通“看穿式”监管渐近,本周六上交所牵头组织全网测试

港股通也要迎接“看穿式”监管了。
澎湃新闻记者获悉,上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、香港联合交易所有限公司将于3月23日联合开展港股通“看穿式”监管业务全网试。
所谓“看穿式”监管,就是监管部门可以通过投资者的证券账户,一眼看穿账户的交易情况,从而实现精准监管。目前,国内投资者交易时实行的是“一码通”制度,即一人一码,所有交易行为都可以具体定位到某一个人,为一线监管的高效提供了制度支持。但这样的制度安排在香港市场尚未实现。
上交所3月21日向券商发出的通知文件显示,本次全网试旨在确保南向投资者身份识别码制度工作的顺利开展,提醒市场各方做好业务和技术应对,测试将模拟1个交易日的实时交易和行情发送,各券商及相关市场参与者须落实专人负责。
澎湃新闻记者从《2019年3月23日港股通看穿式监管业务全网测试方案》中了解到,测试将分三个时间段展开。
上午9时至9时30分为模拟开市前阶段,测试内容为港股通证券标的订单申报、撤单、成交。
上午9时30分至12时为模拟连续交易阶段,测试内容为港股通证券标的订单申报(含零股)、撤单、成交。
12时至12时10分为模拟收市竞价阶段,测试内容为港股通证券标的订单申报、成交。
全网测试将通过在三种不同时段的模拟演练,验证订单申报、撤单、成交等无异常,从而验证港股通投资者实时交易订单申报附加证券账户号码(SAN)功能和各方技术系统正确性。
此前,监管层曾多次发声表示,积极推动沪深港通渠道下的“看穿式”监管。
2018年6月1日,时任证监会副主席姜洋在香港交易所的研讨会上表示,希望香港加快推动沪深港通项下北向“看穿式”监管安排落地实施,中国证监会也将积极支持配合香港提出的南向“看穿式”监管安排。
2018年9月21日,证监会副主席李超在出席2018年度证券交易所一线监管国际研讨会时也提出,将继续推进“看穿式”监管,在中国内地与香港的共同努力下,沪深港通北向看穿机制即将实施,通过为北向投资者配发识别码,实现“看穿式”监管与间接持有体系的对接。
目前,无论是南向的港股通,还是北向的沪深股通,都尚未实现“看穿式”监管。

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